Sehr geehrte Damen und Herren,
das Jahr 2018 neigt sich dem Ende zu und mit dem neuen Jahr erneuern die Gesellschaften die Formulare.
Daher ist bei der Einreichung der verschiedenen Anträge folgendes zu beachten!
DWS
Die DWS garantiert, dass alle DWS Altersvorsorge-Anträge mit dem Stand 05/2018, die bis zum 28.12.2018 um 12 Uhr dort eingehen, fristgerecht für das Beitragsjahr 2018 verarbeitet werden.
Alle Anträge, die nach dem 28.12.2018 bei der DWS eingehen, müssen für die Depoteröffnung den neuen/aktuellen Stand 01/2019 haben.
Die DWS nimmt Anträge in der Zeit vom 03.12.2017 bis 28.12.2017 – 12:00 Uhr, auch ohne den „Geprüft Stempel“ von uns an.
Die DWS Investmentanträge können bis zum 31.12.2018 wie gewohnt eingereicht werden.
Ebenfalls darf das Produktinformationsblatt (PIP) nicht fehlen. Wichtig hierbei zu beachten ist, dass die Prüfnummern übereinstimmen. Diese finden Sie im Antrag unten rechts.
Bitte senden Sie die Anträge per Post an DWS Investment GmbH, 60612 Frankfurt am Main
Achtung: DWS BasisRente Premium – in 2018 letztmalig abschließbar
die DWS stellt das Produkt BasisRente Premium im Frühjahr 2019 ein
AAB
Bis 31.12.2018 werden wir frühere Versionen der Anträge annehmen. Ab 01.01.2019 werden wir aufgrund diverser Änderungen ausschließlich die neuen Versionen der Anträge akzeptieren.
Ab dem 01.01.2019 werden ausschließlich die neuen Anträge mit Stand 11/2018 akzeptiert. Bis zum 31.12.2018 werden frühere Versionen der Anträge angenommen.
ebase
Auch die ebase aktualisiert zum Jahreswechsel die Anträge.
Für Depot/Kontoeröffnungen, werden noch bis einschl. 28.12.2018 bearbeitet.
Für alle bis zum 17.12.2018 eingehende Anträge (Posteingang bei ebase) ist die Eröffnung des Depots/Kontos auch im Jahr 2018 gewährleistet.
Fondsdepot Bank
Depoteröffnungen werden bis einschließlich 28. Dezember 2018 bearbeitet. Für alle, bis Montag, den 17. Dezember 2018 um 14 Uhr eingehenden Depoteröffnungsanträge, wird die Eröffnung der Depots noch im Jahr 2018 gewährleistet. Für nach dem 17. Dezember 2018 eingehende Anträge ist die Eröffnung im Jahr 2018 nicht mehr garantiert.
Wir bitten Sie für alle Anträge, die im Maklerservicecenter generiert und hochgeladen wurden, mit Stempel „FK-GEPRÜFT“ oder unserem „Geprüft-Deckblatt“, zeitnah innerhalb der Übergangsfrist direkt an die Gesellschaften im Original zu schicken.
Da gerade zum Jahresende es in der Antragsabwicklung recht hektisch zugeht, möchten wir Sie auf die häufigsten Fehler hinweisen:
- Maklernummer nicht oder nicht korrekt eingetragen (Vermittlernummer bei der AAB muss von FondsKonzept beantragt werden)
- Makler hat keine direkte Anbindung (für comdirect, DAB und Metzler notwendig)
- Bei Sparplänen fehlt der Einzahlrhythmus
- Bankverbindung fehlt
- Daten des Personalausweises, bzw. Reisepasses sind unvollständig oder nicht mehr gültig
- Personalausweis fehlt oder ist nicht leserlich
- Bei Minderjährigendepots fehlt die Unterschrift beider Erziehungsberechtigten, bzw. die Legitimationsdaten sowie die Ausweiskopien
- Bei Minderjährigen fehlt die Geburts- bzw. Abstammungsurkunde oder ab dem 16. Lebensjahr die Personalausweiskopie
- Fehlende Unterschriften sowohl vom Kunden als auch vom Vermittler
- Geburtsdatum oder Geburtsort
- Staatsangehörigkeit
- Angabe des Steuerlandes
- Steueridentifikationsnummer / TIN
- Formularstand veraltet (über das System erhalten Sie immer die neuesten Anträge)
- Beruf / Branche bei ebase Anträgen fehlen
- Ansparphasen bei der DWS
- Das Kreuz „Wesentliche Anlegerinformationen“ fehlt (DWS)
- Einzahlungsdatum, Betrag, ob monatliche, jährliche oder vierteljährliche Buchung, zum 05. oder zum 20. (DWS)
- das Produktinformationsblatt (PIP)
ACHTNG: hier muss die Prüfnummer mit dem Antrag übereinstimmen (die Nummer finden Sie rechts unten im Dokument) und es dürfen KEINE händischen Änderungen stattgefunden haben
Damit Ihre Anträge rechtzeitig bei den Gesellschaften eintreffen und die Depots eröffnet werden können, möchten wir Sie mit einigen Vorteilen des Maklerservicecenters (MSC) vertraut machen.
Anträge können vollkommen im MSC incl. aller Kundendaten, Bankverbindung, Legitimation etc. generiert werden, Vorteile:
- Barcode auf dem Antrag zum leichteren Einscannen in das Datenmanagement System im MSC (Übernimmt FK, wenn der Antrag über unser Büro in Illertissen geschickt wird)
- Plausibilitätsprüfung und damit keine Fehler bei der Antragseingabe
- Korrekte Vermittlernummer, Courtagen können dadurch richtig zugeordnet werden
- Antrag kann direkt zur Gesellschaft geschickt werden (wenn alle Positionen im Antrag ausgefüllt sind, auf der linken oberen Seite der Stempel „ FK-GEPRÜFT“ erscheint und die Gesellschaft keinen weiteren FK-Stempel wünscht)
- Anträge können vom Kunden und Vermittler e-signiert werden und werden direkt an die Gesellschaft weitergeleitet
Bitte verwenden Sie, zu Ihrer eigenen Sicherheit, ausschließlich die Formulare mit Barcode aus dem Maklerservicecenter. Auf diese Weise können Sie den Eingang Ihrer Kundenanträge und deren Weiterleitung nachvollziehen.
Online-Anträge:
Gerne können Sie uns auch Anträge mit Barcode zur Prüfung einstellen, indem Sie den Antrag über den Reiter Daten/PDF Datei Upload hochladen. Sollte der Antrag keinen Barcode haben, können Sie einen Umsatzbegleitschein mit Barcode im Kundenfilter (Investmentfonds) erstellen und zusammen mit dem Antrag ohne Barcode hochladen.
Der Antrag wird von uns geprüft und Sie erhalten per Mail ein Deckblatt, das den „FK-geprüft-Stempel“ ersetzt. Sie können nun Ihren Antrag zusammen mit dem Deckblatt direkt an die zuständige Gesellschaft/Plattform senden.
Bitte beachten Sie auch die im MSC hinterlegten Warnungen/Stornos z.B. Antrags-Nachbearbeitungen. Schon bei Ihrem Login in das MSC werden Sie über Warnungen/Stornos informiert. Erst nach einer Bearbeitung dieser wichtigen Warnungen/Stornos Ihrerseits, können eingereichte Anträge auch zeitnah von uns bearbeitet werden.
Außerdem werden Sie zusätzlich durch eine E-Mail, in der Ihre Kunden und die jeweiligen Nachbearbeitungen genannt werden, zusätzlich erinnert, Ihre Warnungen/Stornos zu bearbeiten.
Mit herzlichen Grüßen
Ihr FondsKonzept Team
