Migration AAB/ebase auf der Zielgerade

• Depoteröffnungen:
  Diese waren bei AAB nur noch bis einschließlich 10.09.2021 (Posteingang bei AAB) möglich. Nach dem Termin eingehende Eröffnungsanträge werden bei der AAB nicht mehr bearbeitet und die entsprechenden Formulare im MSC wurden von uns deaktiviert. Eine Depoteröffnung der Augsburger Depotvarianten ist ab dem 13.09.2021 bereits bei ebase möglich. In der Übergangsphase bitten wir zu beachten, dass es bei ebase ggf. zu etwas längeren Bearbeitungszeiten kommen kann. Es werden aber selbstverständlich auch in der Übergangszeit alle eingereichten Depots eröffnet.
  Eine Ausnahme bildet dabei der Bereich der Vermögensverwaltungen. Bei Strategie-Konten inkl. Wertpapierdepots (bei ebase: Managed Depot) ist im Zeitraum von 2 Wochen (10.09. – 01.10.2021) leider keine Depoteröffnung möglich – erst wieder ab dem 04.10.2021. Die entsprechenden Formulare werden wir Ihnen bis zu diesem Zeitpunkt im MSC zur Verfügung stellen.
  Ergänzende Information für bisherige AAB-Makler(innen): Bei ebase war eine Depoteröffnung bislang nur unter Angabe einer (beliebigen) WKN/ISIN möglich. D.h. ein Depot konnte technisch nicht ohne die Verbindung zu einem Wertpapier eröffnet werden. Das wird künftig auch für die Augsburger Depotvarianten gelten, da sich an dem zugrundeliegenden ebase-System und der Systematik nichts geändert hat. In den Formularen wird die Angabe einer WKN/ISIN benötigt. Diese WKN/ISIN hat jedoch keine Relevanz. Es muss kein Kauf darin stattfinden etc.
• Fondsorders und Zeitplan allgemein für AAB:
  Orderaufträge für Fonds werden bei der AAB bis 30.09.2021 um 16:00 Uhr entgegengenommen. Danach ist zwischen AAB/ebase ein Prozess für das Weiter-Routing von Orders definiert, die bis zu diesem Zeitpunkt noch nicht ausgeführt sind. D.h. keine Order „geht verloren“ oder bleibt unbearbeitet liegen. Dennoch ist es aufgrund der umfassenden Migrationstätigkeiten in beiden Häusern natürlich empfehlenswert, nicht unbedingt notwendige Wertpapieraufträge in der Woche vor der Migration (27.09. – 01.10.2021) nicht Die weiteren Fristen bspw. für Depotauflösungen oder Depotüberträge entnehmen Sie bitte der nachstehenden Aufstellung der AAB vom 24.08.2021.

• Änderung der Produktbezeichnungen und Starttermine:
  Neben den ebase-Produkten gibt es ab sofort die Möglichkeit auch die Augsburger Depotvarianten bei ebase zu eröffnen. Nachstehende Tabelle von ebase vom 23.08.2021 soll Ihnen einen Überblick geben, wie die bisherigen AAB-Produkte künftig unter ebase bezeichnet werden und ab wann diese verfügbar sind. Der Unterschied zwischen dem Augsburger Wertpapierdepot und dem Augsburger Investmentdepot / Augsburger Investmentdepot select liegt in den gehandelten Wertpapieren. Das Augsburger Wertpapierdepot dient der Verwahrung börslich gehandelter Wertpapiere, während die beiden Investmentdepots (select) auf außerbörslich gehandelte Wertpapiere beschränkt sind. Beim Augsburger Investmentdepot besteht die Wahl zwischen einer Spar-/Basis-/Komfort-Variante, welche sich durch die Depotgebühr und das Leistungsspektrum unterscheiden. Das Augsburger Sparplan-Depot inkl. Service-Konto (SPD) wird in Abhängigkeit der im Depot befindlichen Wertpapiergattungen in das Augsburger Investmentdepot und/oder Augsburger Wertpapierdepot migriert. Es gilt das Preismodell „Spar“ für die Augsburger Investmentdepots.

• Zustimmung der AAB-Kunden zur Migration:
  Auch AAB-Kunden welche bis Anfang Oktober 2021 der Migration noch nicht zugestimmt haben, werden zu ebase migriert. Mit der News im MSC vom 03.09.2021 haben wir Sie informiert, wie Sie im MSC Ihre Kunden abfragen können welche der Übertragung bereits zugestimmt haben bzw. bei welchen Kunden die Zustimmung noch aussteht. Bitte sprechen Sie Ihre Kunden aktiv auf die Zustimmung an mit dem Ziel, bis zum Jahresende 2021 die Zustimmung von allen Kunden vorliegen zu haben. ebase wird selbstverständlich ebenfalls durch Reminder, Informationen in der PostBox etc. daran arbeiten, eine möglichst hohe Zustimmungsquote zu erzielen.

• Bestandsprovision im Rahmen der Augsburger Depotvarianten ab 04.10.2021:
  Wir sind dzt. noch in Verhandlungen mit ebase und werden Sie sobald als möglich über die künftigen Bestandsprovisionssätze informieren bzw. diese für Sie zum Abruf im MSC hinterlegen. B.a.W. werden wir deshalb im Rahmen des Ex-ante-Kostenausweises bei Augsburger Depotvarianten die bisherige AAB-Vergütung ausweisen.

• Führungszeugnis:
  Ihre Bestände werden automatisch, mit oder ohne hinterlegtes Führungszeugnis, von der AAB zu ebase übertragen. Eine Antrags- bzw. Ordererstellung ist nach dem Übertrag auch ohne ein hinterlegtes Führungszeugnis möglich. Unabhängig davon haben Sie jederzeit die Möglichkeit, ein maximal 6 Monate altes polizeiliches Führungszeugnis im MSC in der Vermittlerebene unter Daten/Notwendige Unterlagen zu hinterlegen.