nach dem Versand des Due Diligence-Fragebogen zusammen mit den Jahresdepotauszügen haben wir festgestellt, dass das Anschreiben nicht ausreichend auf die sehr unterschiedlichen Kundengruppen ausgerichtet war. Leider fehlte unserer ursprünglichen Mitteilung die notwendige Klarheit und Individualisierung.

Wir möchten uns hiermit für etwaige Unannehmlichkeiten, die wir bei Ihnen und Ihren Kunden möglicherweise verursacht haben, in aller Form entschuldigen.

Um die entstandenen Unklarheiten zu beheben, haben wir den Due-Diligence-Fragebogen entsprechend aktualisiert. Hier finden Sie die überarbeitete Version sowie die Leitlinien zur Herkunft der Mittel, Quelle des Vermögens und Einhaltung der Steuervorschriften .

Darüber hinaus möchten wir folgende Punkte klarstellen:

• Kundenkonten werden nicht unmittelbar gesperrt. Hierfür wurde die Frist verlängert. Somit sind die angeforderten Dokumente und Informationen nun bis spätestens Freitag, den 16. Mai 2025, bei der Moventum S.C.A. einzureichen.
• Dokumente können auch weiterhin von Ihnen als Finanzberater beglaubigt werden.
• Kunden mit Wohnsitz in Deutschland und der Schweiz müssen keinen Adressnachweis vorlegen, sofern uns ein gültiger und beglaubigter Ausweis mit ihrer aktuellen Adresse vorliegt. Moventums Compliance Abteilung kann jedoch, im Einzelfall, zusätzliche Adressnachweise anfordern.
• Kunden mit abgelaufenen Ausweisdokumenten müssen eine beglaubigte Kopie eines gültigen Ausweisdokuments einreichen.
• Kunden, die bereits einen Nachweis über die Herkunft ihres Vermögens eingereicht haben, müssen diesen nicht erneut einreichen, es sei denn, sie werden vom Moventum Compliance-Team ausdrücklich dazu aufgefordert
• Kunden, die bereits einen Nachweis über die Herkunft der zu investierenden Finanzmitteln eingereicht haben, müssen diesen nicht erneut einreichen, es sei denn, sie werden vom Moventum Compliance-Team ausdrücklich dazu aufgefordert.

Wir danken Ihnen für Ihre Mitarbeit und Ihr Verständnis.

Mit freundlichen Grüßen,
Ihr Moventum Team